证券投资基金基金合同二

　　基金发起人： _____基金管理有限公司

　　基金管理人： _____基金管理有限公司

　　基金托管人： _____________________

　　目录

　　一、前言

　　二、释 义

　　三、基金合同当事人

　　四、基金发起人的权利与义务

　　五、基金管理人的权利与义务

　　六、基金托管人的权利与义务

　　七、基金份额持有人的权利与义务

　　八、基金份额持有人大会

　　九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序

　　十、基金的基本情况

　　十一、基金的设立募集

　　十二、基金合同的成立与生效

　　十三、基金的申购与赎回

　　十四、基金的非交易过户

　　十五、基金的转托管

　　十六、基金资产的托管

　　十七、基金的销售

　　十八、基金的注册登记

　　十九、基金的投资

　　二十、基金的融资

　　二十一、基金资产

　　二十二、基金资产估值

　　二十三、基金费用与税收

　　二十四、基金收益与分配

　　二十五、基金的会计与审计

　　二十六、基金的信息披露

　　二十七、基金的终止与清算

　　二十八、业务规则

　　二十九、违约责任

　　三十、争议处理

　　三十一、基金合同的效力

　　三十二、基金合同的修改与终止

　　三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章

　　一、前言

　　为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立《__________基金合同》（以下简称“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同时适用《中华人民共和国证券投资基金法》之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和/或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。

　　本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

　　__________基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。

　　中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

　　二、释义

　　本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

　　1.基金或本基金：指__________基金；

　　2.基金合同或本基金合同：指本《__________合同》及对本合同的任何有效修订和补充；

　　3.招募说明书：指《__________基金招募说明书》；

　　4.中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

　　5.银行监管机构：指中国人民银行及/或中国银行业监督管理委员会；

　　6.《证券法》：指《中华人民共和国证券法》；

　　7.《合同法》：指《中华人民共和国合同法》；

　　8.《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》；

　　9.《暂行办法》：指_____年_____月_____日经国务院批准发布并施行的《证券投资基金管理暂行办法》；

　　10.《试点办法》：指_____年_____月_____日由中国证监会发布并施行的《开放式证券投资基金试点办法》；

　　11.元：指人民币元；

　　12.基金合同当事人：指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人；

　　13.基金发起人：指_____基金管理有限公司；

　　14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；

　　15.基金托管人：指____________________；

　　16.注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

　　17.注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；

　　18.《公开说明书》：指《_________________基金公开说明书》，即本基金合同生效后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的说明；《公开说明书》是对《招募说明书》的定期更新；

　　19.投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者；

　　20.个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者；

　　21.机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；

　　22.合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者；

　　23.基金份额持有人大会：由基金份额持有人按照本《基金合同》之规定参加的会议；

　　24.设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过三个月；

　　25.基金合同生效日：指自《招募说明书》公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币_________元，且认购户数达到_____人的条件下，基金发起人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，______________基金合同生效的日期；

　　26.基金终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期；

　　27.存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；

　　评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。

　　3.风险控制决策

　　合规控制委员会为公司非常设机构，其成员由董事长、总经理、独立董事、监事、督察员组成。其主要职责为：制定公司内部风险控制制度；检查公司内部风险控制制度的有效性和落实情况；并对公司投资管理中存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究讨论，做出决定。

　　投资决策委员会负责根据市场变化对指数化投资组合的资产配置和调整提出风险防范建议。

　　在执行投资决策委员会对本基金的风险控制决策的基础上，绩效与风险评估小组将对投资组合的偏离度风险进行实时跟踪和评估，并对风险隐患提出预警；监察稽核部将对指数化投资组合的执行过程进行实时风险监控；基金经理将依据基金申购和赎回的情况控制指数化投资组合的流动性风险。

　　（十）基金投资的绩效评估

　　绩效与风险评估小组负责对基金投资组合进行投资绩效评估，研究基金投资组合的变化及由此带来的收益或损失；同时，绩效与风险评估小组还必须对基金资产组合的将对投资组合的偏离度风险进行实时跟踪和评估，并对风险隐患提出客观的评价和预警。绩效与风险评估小组依据投资绩效评估运行规则，定期向投资决策委员会及投资管理部提供绩效评估报告，对基金投资收益与风险情况做出反馈，如有必要还需提出在分析基础上的修正意见。

　　（十一）建仓期

　　本基金建仓时间为_____个月，_____个月之后本基金投资组合比例达到本基金合同相关规定。

　　（十二）投资组合比例限制

　　1.本基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的_____%；

　　2.投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的_____%；

　　3.本基金持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的_____%；

　　4.本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的_____%；

　　5.法律法规规定的其他限制。

　　由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在合理期限内进行调整，以达到标准。

　　（十三）禁止行为

　　1.本基金不得投资于其他基金，但国务院另有规定的除外；

　　2.本基金不得将基金资产用于抵押、担保或者贷款；

　　3.本基金不得从事证券信用交易；

　　4.本基金不得进行房地产投资；

　　5.本基金不得从事可能使基金承担无限责任的投资；

　　6.本基金不得将基金资产投资于与基金管理人或基金托管人有利害关系的公司发行的证券；

　　7.本基金不得从事法律法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。

　　但法律法规另有规定的，从其规定。

　　（十四）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则

　　1.不谋求对所投资企业的控股或者进行直接管理；

　　2.所有参与均在合法合规的前提下维护基金投资人利益并谋求基金资产的保值和增值。

　　二十、基金的融资

　　本基金可以按照国家的有关规定进行融资。

　　二十一、基金资产

　　（一）基金资产总值和基金资产净值

　　本基金基金资产总值包括基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和。

　　本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

　　（二）基金资产的保管及处分

　　本基金资产独立于基金管理人及基金托管人的资产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对本基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利。除依《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金资产不得被处分。

　　（三）基金资产的账户

　　本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金专用银行存款账户以及证券账户，与基金管理人和基金托管人自有的资产账户以及其他基金资产账户独立。

　　二十二、基金资产估值

　　（一）估值目的

　　基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金资产的价值，并为基金份额的申购与赎回提供计价依据。

　　（二）估值日

　　本基金合同生效后，每工作日对基金资产进行估值。

　　（三）估值对象

　　运用基金资产所购买的一切有价证券。

　　（四）估值方法

　　（1）股票估值

　　①上市证券按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近_____日的收盘价估值；

　　②未上市股票的估值：

　　（a）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘价估值；

　　（b）首次发行的股票，按成本价估值。

　　③配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，若收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值；若收盘价等于或低于配股价，则不进行估值；

　　④在任何情况下，基金管理人如采用本款第①、②、③项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本款第①、②、③项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；

　　⑤国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　（2）债券估值办法：

　　①证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；

　　②证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价计算得到的净价估值；

　　③可转换债券按交易所提供的该证券收盘价（减应收利息）进行估值；

　　④未上市债券按其成本价估值；

　　⑤银行间债券以成本计价，在债券持有期逐日计提利息；

　　⑥在任何情况下，基金管理人如采用本款①-⑤项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本款①-⑤项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；

　　⑦国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　（五）估值程序

　　基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

　　（六）暂停公告净值的情形

　　1.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

　　2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人无法准确评估基金资产价值时；

　　3.中国证监会认定的其他情形。

　　（七）基金份额净值的确认及错误的处理方式

　　基金份额净值的计算，精确到0._____元，小数点第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生差错时，视为基金份额资产估值错误。

　　基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；净值错误偏差达到基金份额净值的_____%时，基金管理人应当公告，通报基金托管人并报中国证监会备案。

　　1.差错类型

　　本基金运作过程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注册登记机构、 代理销售机构或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿。

　　上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力。

　　由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

　　2.差错处理原则

　　因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权根据过错原则，向过错人追偿，本《基金合同》的当事人应将按照以下约定处理。

　　（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，由此造成或扩大的损失有差错责任方和未更正方根据各自的过错程度分别各自承担相应的赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正；

　　（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；

　　（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方；

　　（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；

　　（5）如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，由基金管理人负责向差错方追偿；

　　（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、本《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失；

　　（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。

　　3.差错处理程序

　　差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

　　（1）查明差错发生的原因，列明所有当事人，根据差错发生的原因确定差错责任方；

　　（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

　　（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；

　　（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；

　　（5）基金管理人及基金托管人基金资产净值计算错误偏差达到基金资产净值_____%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

　　因基金份额净值计算错误给投资人造成损失的处理原则、方式适用基金管理人根据相关法律法规及基金合同制订的业务规则中的相关规定；基金管理人和基金托管人之间的责任分担按照相互间签订的《托管协议》的相关约定。

　　（八）特殊情形的处理

　　基金管理人按估值方法的第（1）项中的第④项条款、第（2）项中的第⑥项条款进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。

　　由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

　　二十三、基金费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1.基金管理人的管理费；

　　2.基金托管人的托管费；

　　3.投资交易费用；

　　4.基金合同生效以后的信息披露费用；

　　5.基金份额持有人大会费用；

　　6.基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费；

　　7.基金分红手续费；

　　8.按照国家有关规定可以列入的其他费用。

　　（二）　基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1.基金管理人的管理费

　　基金管理人的基金管理费按基金资产净值的_____%年费率计提。

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的_____%年费率计提。计算方法如下：

　　h＝e×_____%÷当年天数

　　h为每日应计提的基金管理费

　　e为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

　　2.基金托管人的基金托管费

　　基金托管人的基金托管费按基金资产净值的_____%年费率计提。

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的_____%年费率计提。计算方法如下：

　　h＝e×_____%÷当年天数

　　h为每日应计提的基金托管费

　　e为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

　　3.本条第（一）款第3至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金资产中列支。

　　（四）基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

　　（五）税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

　　二十四、基金收益与分配

　　（一）收益的构成

　　基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。

　　基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余额。

　　（二）收益分配原则

　　1.基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，投资者可选择获取现金红利或者将现金红利自动转为基金份额进行再投资；

　　2.每一基金份额享有同等分配权；

　　3.基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；

　　4.基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值；

　　5.如果基金当期出现亏损，则不进行收益分配；

　　6.基金收益分配比例按照有关规定执行；

　　7.在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至少一次，成立不满3个月，收益可不分配；

　　法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。

　　（三）收益分配方案

　　基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。

　　（四）收益分配方案的确定与公告

　　基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，在报中国证监会备案后5个工作日内由基金管理人公告。

　　（五）收益分配中发生的费用

　　1.收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用；采用现金分红方式，则可从分红现金中提取一定的数额或者比例用于支付注册登记作业手续费，如收取该项费用，具体提取标准和方法在招募说明书或公开说明书中规定。

　　2.收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利转为基金份额。

　　二十五、基金的会计与审计

　　（一）基金会计政策

　　1.基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。

　　2.基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。

　　3.会计制度按国家有关的会计制度执行。

　　4.本基金独立建账、独立核算。

　　5.本基金会计责任人为基金管理人。

　　（二）基金年度审计

　　1.本基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金进行年度审计。

　　2.会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意，并报中国证监会备案。

　　3.基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人（或基金管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所须在5个工作日内公告。

　　二十六、基金的信息披露

　　本基金的信息披露按照《暂行办法》及其实施准则、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定办理。本基金的信息披露事项须在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　（一）招募说明书

　　基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》编制并公告招募说明书。

　　（二）发行公告

　　基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》编制并发布发行公告。

　　（三）定期报告

　　本基金定期报告包括中期报告、年度报告、基金投资组合公告、基金净值公告及公开说明书，由基金管理人按照《暂行办法》、《试点办法》的规定和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件进行编制并公告，同时报中国证监会备案。

　　1.中期报告：基金中期报告在基金会计年度前6个月结束后的60日内公告。

　　2.年度报告：基金年度报告经注册会计师审计后在基金会计年度结束后的90日内公告。

　　3.基金投资组合公告：基金投资组合公告每季度公布一次，于截止日后15个工作日内公告。

　　4.基金净值公告：每开放日公布前一开放日的基金份额净值。

　　5.公开说明书：公开说明书是对招募说明书的定期更新，由基金管理人编制并公告。本基金合同生效后，于每6个月结束后30日内公告公开说明书，并在公告时间15日前报中国证监会审核。公开说明书公告内容的截止日为每6个月的最后一日。

　　（四）临时公告

　　基金在运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益产生重大影响的事项时，基金管理人须按照法律法规及中国证监会的有关规定及时报告并公告：

　　1.基金份额持有人大会决议；

　　2.基金管理人或基金托管人变更；

　　3.基金管理人或基金托管人的董事或法定代表人、监事、高级管理人员变动；

　　4.基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达_____%以上；

　　5.基金经理更换；

　　6.重大关联事项；

　　7.基金管理人或基金托管人及其董事或法定代表人、监事和高级管理人员受到重大处罚；

　　8.重大诉讼、仲裁事项；

　　9.基金终止；

　　10.基金发生巨额赎回并延期支付；

　　11.基金暂停申购或赎回；

　　12.开始或者重新开始申购、赎回等一项或多项业务的办理；

　　13.基金费用的调整；

　　14.基金投资限额的调整；

　　15.增加或减少销售代理人；

　　16.基金或为基金提供服务的相关机构出现有关事项，可能影响投资人对基金风险和未来表现的评估；

　　17. 标的指数的更换；

　　18.其他重大事项。

　　（五）标的指数的信息发布

　　指数编制人在至少一种指定信息披露媒体上发布标的指数的前日收盘。

　　指数编制人和基金管理人的网站将发布标的指数，指数编制人的网站为___________，基金管理人的网站为_______________.

　　（六）信息披露文件的存放与查阅

　　本基金招募说明书或公开说明书、半年报告、年度报告、基金投资组合公告、临时公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和基金销售代理人的办公场所和营业场所。投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

　　基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

　　二十七、基金的终止与清算

　　（一）基金的终止

　　有下列情形之一的，本基金经中国证监会批准后终止：

　　1.存续期间内，基金份额持有人数量连续_____个工作日达不到_____人，或连续_____个工作日基金资产净值低于人民币_____万元，基金管理人宣布本基金终止；

　　2.基金经基金份额持有人大会表决终止；

　　3.因重大违法、违规行为，基金被中国证监会责令终止；

　　4.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金的管理人，而无其他适当的基金管理机构承接其权利及义务；

　　5.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金的托管人，而无其他适当的基金托管机构承接其权利及义务；

　　6.由于投资方向变更引起的基金合并、撤销；

　　7.法律法规或中国证监会允许的其他情况。

　　基金终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金进行清算。

　　（二）基金的清算

　　1.基金清算小组

　　（1）自基金终止之日起30个工作日内成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算，在基金清算小组接管基金资产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。

　　（2）基金清算小组成员由基金发起人、基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　（3）基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　2.清算程序

　　（1）基金终止后，由基金清算小组统一接管基金资产；

　　（2）基金清算小组对基金资产进行清理和确认；

　　（3）对基金资产进行评估和变现；

　　（4）将基金清算结果报告中国证监会；

　　（5）公布基金清算公告；

　　（6）对基金资产进行分配。

　　3.清算费用

　　清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。

　　4.基金剩余资产的分配

　　基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　5.基金清算的公告

　　基金终止并报中国证监会核准后5个工作日内由基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金清算结果由基金清算小组于中国证监会批准后3个工作日内公告。

　　二十八、业务规则

　　基金份额持有人应遵守《_____基金管理有限公司开放式基金业务规则》（以下称《业务规则》）。《业务规则》由基金管理人制订，并由其解释与修改，但如《业务规则》的制定、修改若构成对基金合同的实质修改，则应在本《基金合同》修改后方可对《业务规则》修改。

　　二十九、违约责任

　　（一）　由于《基金合同》一方当事人的过错，造成《基金合同》不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如属《基金合同》双方或多方当事人的过错，根据实际情况，双方或多方当事人分别承担各自应负的违约责任。

　　（二）　当发生下列情况时，当事人可以免责：

　　1.管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律、法规或规章的作为或不作为而造成的损失等；

　　2.在没有欺诈或过失的情况下，基金管理人由于按照本《基金合同》规定的投资原则进行的投资所造成的损失等；

　　3.不可抗力。

　　（三）《基金合同》当事人违反《基金合同》，给其他方造成直接损失的，应进行赔偿。

　　（四）在发生一方或多方当事人违约的情况下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。

　　（五）本合同当事人一方违约后，其他当事方应当采取适当措施防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

　　（六）第三方的过错而导致本《基金合同》当事人一方违约，并造成其他当事人损失的，违约方并不因此免除其赔偿责任。

　　（七）当事人之一违约而导致其他当事人损失的，基金份额持有人应先于其他受损方获得赔偿。

　　三十、争议处理

　　（一）本《基金合同》适用中华人民共和国法律并从其解释。

　　（二）本《基金合同》的当事人之间因本《基金合同》产生的或与本《基金合同》有关的争议可首先通过友好协商解决。自一方书面要求协商解决争议之日起60日内如果争议未能以协商方式解决，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。

　　（三）除争议所涉内容之外，本《基金合同》的其他部分应当由本《基金合同》当事人继续履行。

　　三十一、基金合同的效力

　　（一）本《基金合同》经基金发起人、基金管理人、基金托管人三方盖章以及三方法定代表人或授权代表签字并经中国证监会批准后生效。

　　（二）本《基金合同》的有效期自其生效之日至本基金清算结果报中国证监会批准并公告之日止。

　　（三）本《基金合同》对基金作出的规定自生效之日起对包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。本《基金合同》对基金作出的规定自生效之日起对包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和相应的基金份额持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。

　　（四）　_____基金管理有限公司确认已知悉中国建设银行将进行重组，并同意在中国建设银行重组改制后，中国建设银行在本合同项下的权利义务可以由中国建设银行股份有限公司承继。

　　（五）本《基金合同》及其修订本正本一式八份，除上报中国证监会、中国银监会各一份外，基金发起人、基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

　　三十二、基金合同的修改与终止

　　（一）基金合同的修改

　　1.本基金合同的修改需经包括基金管理人和基金托管人在内的各方当事人同意。

　　2.修改基金合同应经基金份额持有人大会决议通过，并报中国证监会批准，自批准之日起生效。但如因相应的法律、法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并报中国证监会、中国银监会备案。

　　（二）基金合同的终止

　　1.出现下列情况之一的，本基金合同经中国证监会批准后终止：

　　（1）存续期间内，基金份额持有人数量连续_____个工作日达不到_____人，或连续_____个工作日基金资产净值低于人民币_____万元，基金管理人宣布本基金终止；

　　（2）基金经基金份额持有人大会表决终止；

　　（3）因重大违法行为，基金被中国证监会责令终止；

　　（4）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金的管理人，而无其他适当的基金管理机构承接其权利及义务；

　　（5）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金的托管人，而无其他适当的托管机构承接其权利及义务；

　　（6）由于投资方向变更引起的基金合并、撤销；

　　（7）法律法规或中国证监会允许的其他情况。

　　2.本基金终止后，须按法律法规和本基金合同对基金进行清算。中国证监会对清算结果批准并予以公告后本基金合同终止。

　　三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章　　

　　基金发起人：_____基金管理有限公司

　　法定代表人或授权代理人：__________

　　签字：____________________________

　　签订地：北京

　　签订日：_______年_______月______日

　　基金管理人：_____基金管理有限公司

　　法定代表人或授权代理人：_________

　　签字：___________________________

　　签订地：北京

　　签订日：_______年______月______日

　　基金托管人：_____________________

　　法定代表人或授权代理人：_________

　　签字：___________________________

　　签订地：_________________________

　　签订日：_______年______月______日