2023年证券公司工作总结汇报 『范文1』

　　一、业务数据及工作绩效完成情况：

　　1、开户数：40户，其中有效户34户;

　　2、总资产与去年末相比增加：10185310元，其中新开户增加资产11560754元，存量客户增加资产5177687元;

　　3、产品销售：权益类产品销售350万元、固定收益产品销售760万元;

　　4、融资融券开户数12户，交易账户：户;

　　5、开发商品期货账户：户。

　　二、工作中的问题与不足

　　第一，没有很好的利用公司的客户服务平台，老客户的维护和联系有些懈怠，对固定收益理财的重视不够，对现有的客户的理财需求不是很清楚，没有能够很好的深挖细刨;

　　第二，有些工作做的不够细，一些工作计划执行不是十分到位，银行渠道的维护和开发有些放松;

　　第三，在创新业务中缺少业务知识，欠缺项目操作经验，有些很好的客户资源，但自己却不能很好的有针对性的策划合作方案。

　　针对以上不足，我将朝着以下几个方向进行努力改进：

　　第一，充分利用公司的客户服务平台，将现有客户的资产情况做统计分析，再电话联系客户，了解他们的理财需求，做好记录，养成定期联系的习惯;

　　第二，在今后的工作中，努力提高工作效率，学习时间管理，在开拓新的渠道和业务的同时，保持原有渠道的定期走访、联络，结合公司提供的产品和服务开